No solo vale con tener un Canal de Denuncias obligatorio para empresas
¿Qué es un Canal de Denuncias?
¿Por qué es obligatoria su implementación?
Un canal de denuncias obligatorio es un mecanismo institucionalizado que permite a empleados, clientes, proveedores y otras partes interesadas reportar de manera confidencial y segura cualquier conducta indebida, irregularidad, violación ética, fraude o cualquier otro tipo de comportamiento inapropiado dentro de una organización.
Este sistema facilita la comunicación directa y transparente, lo que permite una investigación adecuada y la adopción de medidas correctivas, garantizando la integridad, la transparencia y el cumplimiento normativo dentro de la empresa.
La implementación de un canal de denuncias se ha vuelto obligatoria en muchas jurisdicciones debido a regulaciones y legislaciones que promueven la transparencia, la responsabilidad corporativa y la prevención del delito corporativo.
¿Qué empresas están obligadas a implementar un canal ético?
Desde el pasado 20 de febrero, la Ley 2/2023 exige un canal de denuncias como parte fundamental del cumplimiento normativo y legal al que toda empresa debe ajustarse. Esta obligación no solo aplica a la gran mayoría de las empresas, sino que también resalta la importancia de este mecanismo en la prevención y detección del fraude empresarial.
No solo vale con tener un Canal de Denuncias obligatorio para cumplir con la Ley
A continuación, detallamos qué tenemos que hacer como empresa para dar cumplimiento a la legislación vigente sobre canales de denuncias, sin perder de vista que esta legislación resulta de aplicación para todas las empresas de más de 50 empleados en el ámbito privado, así como para todo el sector público en su integridad:
En nuestro día a día como consultores de Compliance vemos como muchas empresas creen haber cumplido con la Ley por tener implementado un canal de denuncias seguro, confidencial y anónimo. Y si bien este es un requerimiento indispensable para cumplir con la Ley, me temo que no es el único.
Y lo que es peor, tener un canal de denuncias y no cumplir con el resto de las exigencias que establece la Ley, nos deja expuestos a un riesgo de sanción económica de cuantía muy elevada (entre 600 mil euros y 1 millón de euros).
¿Cómo implementar correctamente un Canal Ético?
Dicho lo anterior, veamos que más ítems debemos cumplir, además de tener un canal de denuncias segurizado para cumplir con la legalidad vigente:
Debemos tener políticas y protocolos de gestión que cumplan con la ley, que permitan engranar las exigencias legales con las casuísticas propias de la empresa y que resuman las garantías, plazos, derechos, fases, etc. relativas a la gestión e investigación del expediente en cuestión.
El responsable del sistema interno de información debe ser alguien de dentro de la empresa, aunque la gestión del canal de denuncias la externalice (también se puede realizar de forma interna aunque la gestión para evitar el conflicto de interés es mucho más complicada). El responsable debe tener poderes de autonomía e independencia en la gestión.
Publicación del canal en la web corporativa.
Tanto el cómo hemos articulado el canal a nivel técnico, como los protocolos y políticas de gestión, como quién desempeña el rol de responsable del canal de denuncias o sistema interno de información deben ser informados, que no aprobados, a la representación legal de los trabajadores. La consulta debe realizarse de forma previa a la aprobación de todo el sistema implementado por el órgano de gobierno.
Si el sistema del canal de denuncias ya existía con anterioridad, necesitamos de la ratificación del órgano de gobierno de todos los elementos.
Información a los empleados.
Solicita la implantación de tu propio canal de denuncias
Además de las exigencias legales previas, anticipamos que con la creación de la Autoridad Independiente de Protección del Informante, una entidad externa con competencia para supervisar la Ley que regula los canales de denuncias, surgirán numerosas directrices, guías y recomendaciones.
Todas las empresas deberán tenerlas en cuenta para mantenerse a la vanguardia del cumplimiento de esta legislación, la cual presenta varios desafíos para el tejido empresarial español.
Implementa esta herramienta y protege a tus informantes
La infracción de esta ley implica multas de 600.000€ hasta 1.000.000€
En un entorno empresarial cada vez más complejo y regulado, la implementación de un Canal de Denuncias se convierte en la mejor herramienta para prevenir el fraude empresarial y garantizar el cumplimiento normativo.
En GPartners ofrecemos un canal ético enfocado en la seguridad y confidencialidad a los denunciantes, para proteger su identidad y garantizar el cumplimiento normativo.
Además, nuestra plataforma innovadora y servicios complementarios, gestionados por nuestro equipo de especialistas en Compliance, aseguran una gestión eficaz de las denuncias, minimizando los conflictos de interés y protegiendo a las organizaciones de posibles riesgos.
Apostar por el correcto Canal de Denuncias es apostar por la transparencia y la protección integral de tu empresa.
Ana Isabel Pérez Aparicio
Directora Área Compliance Gpartners
- Licenciada en Derecho y Administración de Empresas por la UC3M.
- Experto Compliance Officer por Thomson Reuters y CEF.
- Formación Sistemas de Gestión de Compliance Penal por AENOR.
- Formación Corporate Compliance y Fraude Empresarial por EDEU.
- Luego de su exitoso paso por el Tribunal Supremo, en 2011 se incorporó a GPartners, donde actualmente dirige el departamento de Compliance.
- Auditora Jefa de Compliance acreditada por ENAC.
