Foreign Extortion Prevention Act: nuevas tareas y retos para la función de compliance
Desde 1977, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) ha sido clave para combatir el cohecho activo, es decir, el ofrecimiento y /o entrega de una corruptela a un funcionario público. Sin embargo, no regulaba nada relacionado con el cohecho pasivo, es decir, la conducta de solicitar y / o aceptar dádivas o sobornos. Es por ello que, en diciembre de 2023, se aprobó la Foreign Extortion Prevention Act (FEPA), que cierra precisamente este vacío legal al sancionar a los funcionarios extranjeros que solicitan sobornos, lo que comúnmente se denomina cohecho pasivo.
Principales aspectos de la Foreign Extortion Prevention Act
Por tanto, a diferencia de la FCPA, que castiga a quienes ofrecen sobornos, la FEPA aborda el cohecho pasivo, penalizando a quienes los exigen. Entre los principales aspectos de la FEPA destacan:
Solicitudes y pagos
Sanciona a los funcionarios extranjeros que soliciten, busquen, reciban o acepten sobornos.
Requisito de “quid pro quo”
Para que haya violación, debe haber una conexión entre la solicitud del soborno y una acción u omisión en los deberes oficiales del funcionario.
Prohibición de cualquier cosa de valor
La FEPA cubre no solo pagos en efectivo, sino también beneficios no monetarios solicitados en nombre propio o de terceros.
Ampliación de la definición de “funcionario extranjero”
Incluye no solo a funcionarios de gobiernos extranjeros, sino también a figuras políticas de alto rango y ejecutivos de empresas estatales. Introduce, así, el término “figura política extranjera de alto rango”.
Jurisdicción
Al igual que la FCPA, tiene alcance extraterritorial y penaliza las solicitudes de sobornos en conexión con EE.UU., tanto por los medios empleados como por las personas involucradas. Por tanto, se extiende a la solicitud y aceptación de sobornos por parte de funcionarios extranjeros cuando tuvieran un nexo con los Estados Unidos.
Implicaciones para el compliance
Esta ley presenta nuevos desafíos para los programas de cumplimiento, incluyendo la revisión de definiciones, procesos de diligencia debida y estrategias de investigación global, para garantizar el cumplimiento tanto de la FCPA como de la FEPA.
La FEPA marca un hito al combatir la corrupción desde el lado de la demanda, suponiendo nuevas tareas y retos para la función de compliance.
En GPartners, nos enfocamos en proporcionar atención personalizada. Si en algún momento te surge alguna duda, no dudes en contactar a nuestros expertos, que te ofrecerán la mejor orientación posible.
Lorita Yordanova Kirilova
Consultora Senior Compliance Gpartners
- Licenciada en Derecho y Administración de Empresas por la UC3M.
- Formación Corporate Compliance y Fraude Empresarial por EDEU.
- Formación en diversos aspectos como contabilidad, compliance, canales de denuncias y planes de igualdad.
- Ha desarrollado su carrera profesional en departamentos económico-financieros de diferentes empresas, hasta que en 2020 se incorporó a GPartners, como especialista en implementación de programas de prevención penal y cumplimiento normativo.
