Los últimos datos revelan que más de un 20% de los casos de fraude en las empresas salen a la luz gracias a las denuncias, formales o informales, de los trabajadores. Esto hace de los programas de Líneas Éticas un instrumento imprescindible y fundamental de los programas de cumplimiento normativo. Ryan C.Hubbs, CFE, CIA CCEP,…
This is a lesson we have learned, re-learned, and will likely learn again. Regulators around the globe are increasingly calling on organizations to examine their culture. From Enron to Volkswagen, the Challenger to WorldCom – there are multiple examples of organizations with formal systems that say one thing and cultures that promote another. When those…
Nueva recompensa de la SEC, por 3,5 millones de dólares a un denunciante que ha proporcionado información sustancial para poder investigar un caso de fraude. En este artículo se comenta que la agencia protege la identidad del denunciante. Como en otras ocasiones, ponemos de manifiesto que el mejor instrumento para salvaguardar el anonimato de las…
Recientemente ECI (Ethics&Compliance Iniciative) ha publicado los resultados de su primera encuesta GBES (Global Business Ethics Survey) disponible en su página web ethics.org. Esta encuesta se ha llevado a cabo en trece países (entre ellos España) y han sido consideradas tanto empresas del sector público y privado como entidades sin ánimo de lucro. Una de…
En muchas ocasiones es necesaria la investigación de los recursos informáticos o actividad digital corporativos de un empleado (el ordenador, el portátil, el móvil, la tablet, etcétera), pero antes de llevar a cabo cualquier investigación de este tipo es imprescindible tomar una serie de consideraciones.[1] Las herramientas y metodología para llevar a cabo esta investigación…
Las acciones del grupo se dispararon y multiplicaron su volumen de negociación. La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) abrirá una investigación de oficio para examinar si existen indicios de uso de información privilegiada previa a la oferta pública de adquisición (opa) que ayer presentó Indra por el 100% de Tecnocom por un importe…
En línea de lo que venimos defendiendo este artículo pone de manifiesto como la implantación de un programa eficiente de Compliance es un elemento clave en la prevención de la corrupción corporativa: Tres de cada cinco casos de delitos empresariales analizados se podrían haber evitado si la compañía hubiese contado con controles internos efectivos. Otro…
Como ya hemos indicado en otras ocasiones, una de las principales ventajas para las corporaciones de la implantación de un sistema de cumplimiento normativo es su valor como eximente ante eventuales litigios por fraude y corrupción en los que puedan verse involucradas, entre otros delitos. En la publicación de Expansión del pasado 8 de noviembre,…
Cómo actuar ante un caso de corrupción para que la empresa no sea condenada Las empresas pueden pagar por delitos de sus proveedores Las exigencias de prevención de delitos relacionados con sobornos y cohecho son cada vez mayores y llegan a implicar a la cadena de suministro, sobre todo cuando se hacen negocios a nivel…
Para contestar esta pregunta, comencemos con una afirmación: para incorporar al grueso de las empresas españolas al tren del compliance y el business ethics jugarán un papel primario y fundamental los administradores y directivos de las mismas. La cultura de cumplimiento en las compañías, y así lo señalan los principales estándares internacionales, la Fiscalía General…
La Comisión de Valores (SEC) otorgó esta semana una recompensa de más de US$20 millones a un denunciante que ayudó a la SEC a actuar “contra los malhechores antes de que pudieran desperdiciar el dinero”. Esta recompense de US$20 millones es la tercera más grande desde que comenzó el programa de denuncias en 2011 y…
El incumplimiento normativo tiene un coste elevado. La implantación de un sistema de compliance eficaz es imposible si la cultura corporativa no se nutre de principios éticos. Según se publica hoy en EXPANSIÓN, la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) ha impuesto una multa de 46,4 millones de euros a las empresas…
