201612.23
Off
0

Estados Unidos demanda a Barclays por las ‘hipotecas basura’

La justicia está en el camino de castigar la prácticas engañosas y fraudulentas mantenidas por la banca en años anteriores. Tanto la noticia de ayer en referencia a la sentencia del tribunal europeo sobre las clausulas suelo como esta noticia publicada hoy en Expansión (EEUU demanda a Barclays) abogan por otra forma de hacer negocios, desde la…

201612.19
Off
0

MIDIENDO LA ETICA DE LOS NEGOCIOS

Nos ha parecido muy interesante el enfoque de partida de la encuesta GBES (Global Business Ethics Survey, realizada recientemente por ECI (Ethics&Compliance Iniciative) y disponible en su página web ethics.org sobre la ética en los negocios. Al realizar este análisis, ECI propone una visión más global de la integridad y en lugar de centrarse exclusivamente en…

201612.15
Off
0

‘Compliance’ penal en el mundo del golf

Compartimos con vosotros el artículo publicado en el periódico Expansión sobre el Compliance Penal en el mundo del golf. Estamos totalmente de acuerdo en la importancia de que un sector como el del golf, en particular, y el del deporte, en general, cuente con su efectivo programa de prevención penal no solo con el fin…

201612.12
Off
0

Culture Matters

This is a lesson we have learned, re-learned, and will likely learn again. Regulators around the globe are increasingly calling on organizations to examine their culture. From Enron to Volkswagen, the Challenger to WorldCom – there are multiple examples of organizations with formal systems that say one thing and cultures that promote another. When those…

201612.07
Off
0

SEC awards $3.5 million to whistleblower, denies two other claims

Nueva recompensa de la SEC, por 3,5 millones de dólares a un denunciante que ha proporcionado información sustancial para poder investigar un caso de fraude. En este artículo se comenta que la agencia protege la identidad del denunciante. Como en otras ocasiones, ponemos de manifiesto que el mejor instrumento para salvaguardar el anonimato de las…

201612.05
Off
0

LOS ENTORNOS DE CAMBIO EN LAS ORGANIZACIONES ES UNO DE LOS FACTORES QUE DISPARA LOS INDICADORES DE FRAUDE

Recientemente ECI (Ethics&Compliance Iniciative) ha publicado los resultados de su primera encuesta GBES (Global Business Ethics Survey) disponible en su página web ethics.org. Esta encuesta se ha llevado a cabo en trece países (entre ellos España) y han sido consideradas tanto empresas del sector público y privado como entidades sin ánimo de lucro. Una de…

201612.02
Off
0

CINCO CONSIDERACIONES ANTES DE INVESTIGAR LA “ACTIVIDAD DIGITAL DE UN EMPLEADO”

En muchas ocasiones es necesaria la investigación de los recursos informáticos o actividad digital corporativos de un empleado (el ordenador, el portátil, el móvil, la tablet, etcétera), pero antes de llevar a cabo cualquier investigación de este tipo es imprescindible tomar una serie de consideraciones.[1] Las herramientas y metodología para llevar a cabo esta investigación…