201611.29
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La alta dirección, responsable del 50% de los fraudes corporativos

En línea de lo que venimos defendiendo este artículo pone de manifiesto como la implantación de un programa eficiente de Compliance es un elemento clave en la prevención de la corrupción corporativa: Tres de cada cinco casos de delitos empresariales analizados se podrían haber evitado si la compañía hubiese contado con controles internos efectivos. Otro…

201611.28
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PRIMERA EMPRESA COTIZADA ESTADOUNIDENSE EN SER EXONERADA DE CORRUPCIÓN GRACIAS A SU PROGRAMA DE COMPLIANCE

Como ya hemos indicado en otras ocasiones, una de las principales ventajas para las corporaciones de la implantación de un sistema de cumplimiento normativo es su valor como eximente ante eventuales litigios por fraude y corrupción en los que puedan verse involucradas, entre otros delitos. En la publicación de Expansión del pasado 8 de noviembre,…

201611.24
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Las empresas toman medidas para evitar casos de sobornos

Cómo actuar ante un caso de corrupción para que la empresa no sea condenada Las empresas pueden pagar por delitos de sus proveedores Las exigencias de prevención de delitos relacionados con sobornos y cohecho son cada vez mayores y llegan a implicar a la cadena de suministro, sobre todo cuando se hacen negocios a nivel…

201611.23
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¿Y quién dice que mi plan de prevención de delitos cumple?

Para contestar esta pregunta, comencemos con una afirmación: para incorporar al grueso de las empresas españolas al tren del compliance y el business ethics jugarán un papel primario y fundamental los administradores y directivos de las mismas. La cultura de cumplimiento en las compañías, y así lo señalan los principales estándares internacionales, la Fiscalía General…

201611.21
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EEUU OTORGÓ UNA RECOMPENSA DE MÁS DE US$20 MILLONES A UN DENUNCIANTE QUE AYUDÓ A LA SEC A ACTUAR ANTES DE QUE SE DESVANECIERA EL DINERO

La Comisión de Valores (SEC) otorgó esta semana una recompensa de más de US$20 millones a un denunciante que ayudó a la SEC a actuar “contra los malhechores antes de que pudieran desperdiciar el dinero”. Esta recompense de US$20 millones es la tercera más grande desde que comenzó el programa de denuncias en 2011 y…

201611.15
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Consejos para generar confianza en un canal de denuncias

SEIS CONSEJOS PARA GENERAR CONFIANZA EN UN PROGRAMA DE CANAL DE DENUNCIAS Para asegurar transparencia, independencia y objetividad, casi siempre es más efectivo recurrir a un tercero para administrar el canal de denuncias. En el momento que se inicie una investigación se involucrará la dirección, incluyendo auditoría interna, asesoría legal y recursos humanos, dependiendo del…