Noticia importante sobre Compliance
201706.02
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Noticia importante sobre Compliance

La justicia ya exculpa a las empresas por contar con un plan de ‘compliance’ penal Se sobresee la causa contra Deloitte como persona jurídica por el caso Bankia Se aplica de forma retroactiva la eximente por acreditar que había medidas para prevenir delitos Desde la reforma del Código Penal de julio de 2015, las empresas…

201701.26
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La autoprotección de la empresa frente a riesgos

Tal y como señala el artículo publicado en el diario Expansión: Los administradores tienen los deberes de diligencia y lealtad en el ejercicio de su cargo -artículos 225 a 231 del TRLSC-, deberes ya tradicionales, aunque modificados y remarcados por la reforma operada por Ley 31/2014, de 3 de diciembre. El deber de diligencia entraña,…

201701.17
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ELEMENTOS BÁSICOS A TENER EN CUENTA SOBRE LA INVESTIGACIÓN DE FRAUDE

Consideramos muy interesantes las reflexiones de Edward R. Smith, consultor anti-fraude, sobre la investigación del fraude CFE, LPD, con motivo de sus 25 años de experiencia. Concretamente, sobre el papel fundamental de la ACFE como guía de referencia profesional en cuanto a cómo obtener las evidencias, cómo elaborar los informes, su ratificación y las implicaciones…

201612.19
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MIDIENDO LA ETICA DE LOS NEGOCIOS

Nos ha parecido muy interesante el enfoque de partida de la encuesta GBES (Global Business Ethics Survey, realizada recientemente por ECI (Ethics&Compliance Iniciative) y disponible en su página web ethics.org sobre la ética en los negocios. Al realizar este análisis, ECI propone una visión más global de la integridad y en lugar de centrarse exclusivamente en…

201612.15
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‘Compliance’ penal en el mundo del golf

Compartimos con vosotros el artículo publicado en el periódico Expansión sobre el Compliance Penal en el mundo del golf. Estamos totalmente de acuerdo en la importancia de que un sector como el del golf, en particular, y el del deporte, en general, cuente con su efectivo programa de prevención penal no solo con el fin…

201612.12
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Culture Matters

This is a lesson we have learned, re-learned, and will likely learn again. Regulators around the globe are increasingly calling on organizations to examine their culture. From Enron to Volkswagen, the Challenger to WorldCom – there are multiple examples of organizations with formal systems that say one thing and cultures that promote another. When those…

201612.05
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LOS ENTORNOS DE CAMBIO EN LAS ORGANIZACIONES ES UNO DE LOS FACTORES QUE DISPARA LOS INDICADORES DE FRAUDE

Recientemente ECI (Ethics&Compliance Iniciative) ha publicado los resultados de su primera encuesta GBES (Global Business Ethics Survey) disponible en su página web ethics.org. Esta encuesta se ha llevado a cabo en trece países (entre ellos España) y han sido consideradas tanto empresas del sector público y privado como entidades sin ánimo de lucro. Una de…

201611.28
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PRIMERA EMPRESA COTIZADA ESTADOUNIDENSE EN SER EXONERADA DE CORRUPCIÓN GRACIAS A SU PROGRAMA DE COMPLIANCE

Como ya hemos indicado en otras ocasiones, una de las principales ventajas para las corporaciones de la implantación de un sistema de cumplimiento normativo es su valor como eximente ante eventuales litigios por fraude y corrupción en los que puedan verse involucradas, entre otros delitos. En la publicación de Expansión del pasado 8 de noviembre,…